Por qué puede ser rentable denunciar irregularidades
por: Melissa L. Stuart, Abogada
La mayoría de la gente piensa en un árbitro a rayas blancas y negras cuando oye el término denunciante, y gracias a Ralph Nader, de ahí viene exactamente el término. Los denunciantes que informan al gobierno estatal o federal de actividades deshonestas, ilegales o fraudulentas en su contra ya no son considerados “soplones” o “informadores”, sino que gozan de mayor protección y recompensa gracias a leyes nuevas y en expansión.
Una de las primeras leyes para proteger a los denunciantes fue la Ley de Reclamaciones Falsas de 1863. Promulgada por primera vez para combatir el fraude contra el gobierno durante la Guerra Civil, la FCA anima a la gente a denunciar el fraude contra el gobierno al permitir que el denunciante (a menudo llamado “relator”) se quede con un porcentaje del dinero recuperado, al tiempo que protege a esa persona de represalias, como el despido improcedente.
Los denunciantes que sufren represalias laborales, por ejemplo, pueden demandar la reincorporación a su puesto de trabajo, el pago de salarios atrasados y otros daños y perjuicios.
La Ley de Reclamaciones Falsas (FCA), 31 U.S.C. §§ 3729(a) y la FCA paralela de Indiana (Ind. Code § 5-11-5.5-2), en general, se aplica cuando cualquier persona:
(1) presente a sabiendas una reclamación falsa al gobierno para su pago o aprobación;
(2) realice o utilice un registro o declaración falsos para obtener el pago o la aprobación de una reclamación falsa; o
(3) conspire para defraudar a la Administración consiguiendo que se autorice o abone una reclamación falsa o fraudulenta.
Para obtener la recompensa, por lo general, el denunciante debe ser la “fuente original” de la información sobre la denuncia falsa. Esto significa que él o ella debe ser el primero en presentar una denuncia en nombre del gobierno y evitar hacer pública la información sobre la reclamación hasta que el gobierno haya tenido la oportunidad de investigar y determinar si quiere procesar la reclamación por sí mismo. La denuncia presentada en virtud de la disposición qui tam de la FCA y sus leyes estatales paralelas debe presentarse bajo sello utilizando procedimientos especiales para evitar que la denuncia se haga pública. En virtud de las disposiciones de la Ley Dodd-Frank, ahora existe una protección aún mayor para los denunciantes, permitiéndoles por primera vez denunciar el fraude de forma anónima presentando una reclamación a través de un abogado. Por lo tanto, es importante actuar con rapidez y consultar a un abogado con experiencia en reclamaciones de la FCA si tiene información relacionada con un fraude perpetrado contra el gobierno estatal o federal (o ambos, en el caso de programas cofinanciados como Medicaid).
Existen diferentes leyes federales y estatales que incentivan la denuncia de irregularidades y ofrecen una protección significativa a quienes denuncian un fraude. Por ejemplo, la Comisión del Mercado de Valores (SEC) puede recompensar a quienes faciliten información sobre infracciones de la ley federal de valores en empresas obligadas a informar a la SEC.
Indiana también ha modificado recientemente su legislación a través de la House Enrolled Act (HEA) 1294 para ofrecer un proceso mejorado para recompensar a los denunciantes de fraude en virtud de las leyes de valores de Indiana. La HEA 1294 permite al comisario de valores determinar discrecionalmente la cuantía de la recompensa debida al denunciante en función de la utilidad de la información, el grado de cooperación del denunciante y la necesidad de desalentar futuras infracciones.
Denunciar el fraude contra el gobierno forma parte de nuestro deber cívico y puede ser gratificante económicamente, si se hace correctamente. Ahora, gracias a la ampliación de la protección y la recompensa para los denunciantes, hay más incentivos que nunca para denunciar. Los denunciantes pueden ahora presentar denuncias de forma anónima y están protegidos contra las represalias. Sin embargo, dado que el proceso de presentación de una denuncia qui tam puede ser confuso, es importante consultar a un abogado con experiencia en casos de la FCA para asegurarse de que se protegen sus derechos como denunciante.
